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保護知識產(chǎn)權(quán)推動合作創(chuàng)新采購順利實施

來源: 中國政府采購網(wǎng)
發(fā)布時間: 2024-09-22
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　　■ 張曉沖 崔雪飛 俞驍航

　　日前，財政部印發(fā)了《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法》（財庫〔2024〕13號，以下簡稱《創(chuàng)新辦法》），推出合作創(chuàng)新采購方式，該《創(chuàng)新辦法》自6月1日起施行。合作創(chuàng)新采購旨在支持應(yīng)用科技創(chuàng)新，利用其市場導(dǎo)向作用，深化產(chǎn)學(xué)研用融合，進一步推動創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)和應(yīng)用。這一采購方式能夠發(fā)揮政府采購的制度優(yōu)勢，引導(dǎo)企業(yè)將國家利益和公共利益融入自身的發(fā)展方向，為產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供支撐，從而加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，提升整個社會的科技水平。
　　創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新。 “知識產(chǎn)權(quán)”一詞在《創(chuàng)新辦法》中先后出現(xiàn)9次，在合作創(chuàng)新采購方式中，知識產(chǎn)權(quán)問題是一個關(guān)鍵的考慮因素，因為它涉及到創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售以及后續(xù)迭代升級等多個環(huán)節(jié)。妥善解決知識產(chǎn)權(quán)問題，能夠推動合作創(chuàng)新采購活動的順暢進行，也能充分保護各參與方的合法利益。筆者擬從研發(fā)過程中和研發(fā)過程后兩個階段探討有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的問題。
　　研發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題
　　——研發(fā)涉及費用。采購人應(yīng)重視在研發(fā)合同中知識產(chǎn)權(quán)條款的設(shè)計，明確知識產(chǎn)權(quán)的范圍、歸屬及授權(quán)事項。除了約定知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量等要求之外，對于取得知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬所需的費用應(yīng)該約定承擔(dān)主體，并同時在研發(fā)合同的研發(fā)費用中明確是否包含該費用，以及如何承擔(dān)該費用。
　　具體而言，在研發(fā)合同中，筆者認(rèn)為，必要時可對取得知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬所需的費用由何方承擔(dān)進行約定，如專利申請費、專利年費、商標(biāo)申請費、商標(biāo)續(xù)展費、知識產(chǎn)權(quán)代理費等。未約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬或者約定知識產(chǎn)權(quán)屬于供應(yīng)商的，原則上由供應(yīng)商承擔(dān)該費用，且不應(yīng)包含在研發(fā)合同的研發(fā)費用中。約定采購人享有知識產(chǎn)權(quán)的，建議由采購人承擔(dān)該費用，且一般不包含在研發(fā)合同的研發(fā)費用中。采購人應(yīng)在工作中充分考慮此項費用，但也可以約定由供應(yīng)商負(fù)責(zé)實施知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬取得工作。若約定由供應(yīng)商負(fù)責(zé)實施，建議在研發(fā)合同的研發(fā)費用中包含該費用。約定共同享有知識產(chǎn)權(quán)的，可以按照各自享有的份額承擔(dān)該費用，或者可以另外約定費用承擔(dān)的份額。其中，若由供應(yīng)商負(fù)責(zé)實施知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬取得工作，建議在研發(fā)合同的研發(fā)費用中包含采購人應(yīng)承擔(dān)的費用份額。另外，合同中還可以約定，如果一方未按照各自享有的份額承擔(dān)費用或者未足額承擔(dān)費用時，另一方應(yīng)有權(quán)先行墊付并后續(xù)追償。
　　由于取得知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬所需的費用是不確定的，可能會產(chǎn)生一些額外費用，例如專利申請的附加費、專利或商標(biāo)復(fù)審所需的復(fù)審費、合同主要權(quán)利義務(wù)完成之后知識產(chǎn)權(quán)的維持費用以及相關(guān)的代理費等，這會造成供應(yīng)商的研發(fā)成本提高，所以采購人可能會對供應(yīng)商的研發(fā)成本提供一定的補償，這在合同中也需要明確。在評估研發(fā)合同中補償費用的范圍、限額以及條件時，應(yīng)充分考慮并明確約定知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)費用，以確保各階段補償成本范圍不得超過研發(fā)合同約定的研發(fā)成本補償?shù)某杀痉秶?，且各階段補償金額之和不得超過研發(fā)合同約定的研發(fā)成本補償金額。
　　此外，當(dāng)研發(fā)合同的研發(fā)費用以及補償費用仍不能合理覆蓋上述額外費用時，筆者認(rèn)為，還可以允許采購人和供應(yīng)商就該額外費用進行補充談判并簽訂補充協(xié)議。
　　由于知識產(chǎn)權(quán)的地域性，如合作創(chuàng)新采購的相關(guān)技術(shù)成果需在域外產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)，采購人和供應(yīng)商也可以特別約定域外知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬及相關(guān)事項。域外知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬通常應(yīng)與國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系一致，但也可以另行約定，此時雙方可以按照約定為對方提供域外知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬取得手續(xù)上的便利，如獲取優(yōu)先權(quán)證明文件、提供轉(zhuǎn)讓證明文件等。
　　——侵權(quán)風(fēng)險管控。筆者認(rèn)為，采購人應(yīng)建立防范風(fēng)險的專門組織和監(jiān)控機制，對研發(fā)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行分析，并制定相應(yīng)的風(fēng)險管控措施。這包括知識產(chǎn)權(quán)的保護和侵權(quán)風(fēng)險管理，例如未及時申請專利的風(fēng)險、其他人擁有專利技術(shù)的侵權(quán)風(fēng)險等。
　　采購人可以在研發(fā)合同的談判、簽訂和履行過程中，要求供應(yīng)商提供FTO（Freedom to Operation，自由實施）報告，以了解相關(guān)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀并降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。當(dāng)存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險時，采購人可聯(lián)合或要求供應(yīng)商進行侵權(quán)分析，研究合法、可行的規(guī)避方案，或者與知識產(chǎn)權(quán)所有人接洽談判許可事宜。必要時可以邀請第三方機構(gòu)出具FTO報告或侵權(quán)分析報告。
　　由于知識產(chǎn)權(quán)的時效性和專業(yè)性較強，除了在中期談判和階段性驗收、最終履約驗收等過程中對知識產(chǎn)權(quán)的保護和侵權(quán)風(fēng)險進行分析評估之外，采購人在研發(fā)過程中若發(fā)現(xiàn)存在知識產(chǎn)權(quán)保護和侵權(quán)風(fēng)險，可以隨時啟動風(fēng)險管控措施，以確保知識產(chǎn)權(quán)的及時保護和風(fēng)險的及時規(guī)避。
　　——工作成果保護。合作創(chuàng)新采購方式鼓勵采購人與供應(yīng)商共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險，這可能意味著如果研發(fā)失敗，雙方將共同承擔(dān)由此產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)價值下降的風(fēng)險。筆者認(rèn)為，雙方可以共同協(xié)商知識產(chǎn)權(quán)的后續(xù)處理方式，如停止維護該知識產(chǎn)權(quán)、轉(zhuǎn)讓該知識產(chǎn)權(quán)等。
　　另一方面，知識產(chǎn)權(quán)與研發(fā)結(jié)果是可以分離的。即使研發(fā)失敗，但是不代表已經(jīng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)沒有價值，甚至仍可能具有較高的價值。因此，雙方可以就如何使用知識產(chǎn)權(quán)另行補充談判并簽訂補充協(xié)議，以充分保護合作創(chuàng)新采購的工作成果，確保國有資產(chǎn)不流失。
　　研發(fā)成功后的知識產(chǎn)權(quán)問題
　　——知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬。在合作創(chuàng)新采購中，采購人與供應(yīng)商共同研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品，鑒于采購行為的商業(yè)屬性，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題采用合同來約定，明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，能夠最大程度地保護雙方的權(quán)益。
　　《創(chuàng)新辦法》規(guī)定，合作創(chuàng)新采購中產(chǎn)生的各類知識產(chǎn)權(quán)原則上屬于供應(yīng)商享有，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)涉及國家安全、國家利益或者重大社會公共利益時，應(yīng)當(dāng)約定由采購人享有或者約定共同享有。就知識產(chǎn)權(quán)而言，其價值的最大化在于廣泛地應(yīng)用。只有當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)被充分運用，其使用效益才能達到最高，對社會的貢獻也會最大化。過去，許多采購人常常要求擁有知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，但如果合作創(chuàng)新采購繼續(xù)沿用這種“甲方所有”的模式，供應(yīng)商將難以推廣其研發(fā)成果，這也將阻礙新技術(shù)的廣泛推廣和商業(yè)化應(yīng)用。上述規(guī)定旨在改變傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬觀念，讓供應(yīng)商能夠更自由地推廣其研發(fā)成果。
　　《創(chuàng)新辦法》規(guī)定“對于工作內(nèi)容難以分割的綜合性采購項目，采購人應(yīng)當(dāng)要求獲得采購合同的供應(yīng)商將采購項目中的一定比例分包給中小企業(yè)，推動中小企業(yè)參與創(chuàng)新研發(fā)活動”，此外還規(guī)定“兩個以上的供應(yīng)商可以組成一個聯(lián)合體，參與合作創(chuàng)新采購”，表明在合作創(chuàng)新采購方式中除了采購人與供應(yīng)商之間存在合作外，供應(yīng)商之間也可能存在合作。在這種情況下，由于供應(yīng)商可能來自不同的組織或單位，各自投入的研發(fā)資源和智力成果如何分配、知識產(chǎn)權(quán)如何歸屬等問題，需要進一步細化考量。
　　此外，無論知識產(chǎn)權(quán)歸屬于哪一方，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬之外的其他相關(guān)權(quán)益均應(yīng)給予充分保護，例如發(fā)明人的署名權(quán)、榮譽權(quán)和獲得獎勵的權(quán)利等。
　　——使用方式約定。筆者認(rèn)為，合同中應(yīng)規(guī)定創(chuàng)新產(chǎn)品及其相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的使用方式，包括但不限于生產(chǎn)、銷售、許可、轉(zhuǎn)讓等。在研發(fā)合同中，可以針對合同所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的不同使用方式分別獨立進行約定。在約定了知識產(chǎn)權(quán)的享有方的同時，可以約定另一方使用知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)權(quán)利和具體方式。例如，可以給予另一方實施知識產(chǎn)權(quán)的許可，如獨占許可、排他許可或一般許可。再例如，還可以約定另一方對于知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)先受讓權(quán)。
　　當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)涉及不同法域時，對于不同法域可以約定相同或不同的使用方式。此外，知識產(chǎn)權(quán)的享有方還可以通過轉(zhuǎn)讓等方式允許另一方在其他法域取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。
　　當(dāng)實施合同所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)（如使用、生產(chǎn)、銷售、進一步研發(fā)等）需要基于一方的在先知識產(chǎn)權(quán)時，合同中可以約定該在先知識產(chǎn)權(quán)的使用方式和相關(guān)費用，以同時確保各方的合法權(quán)益。擁有在先知識產(chǎn)權(quán)的一方，應(yīng)遵守誠信原則，在合同談判、簽訂和履行過程中充分披露在先知識產(chǎn)權(quán)的信息，否則不應(yīng)支持其在另一方實施合同所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)時主張該在先知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，或者至少應(yīng)該在確定侵權(quán)賠償額度時充分考慮上述未披露行為的影響。
　　——經(jīng)濟利益分配。在研發(fā)成功后，創(chuàng)新產(chǎn)品所帶來的經(jīng)濟利益如何在采購人和供應(yīng)商之間分配，筆者認(rèn)為，這也是需要在合同中明確的。
　　《創(chuàng)新辦法》規(guī)定，其他采購人有需求的可以直接采購創(chuàng)新產(chǎn)品，或在不降低核心技術(shù)參數(shù)的前提下委托供應(yīng)商對創(chuàng)新產(chǎn)品進行定制化改造，以釋放創(chuàng)新帶來的效能。除了創(chuàng)新產(chǎn)品本身所帶來的經(jīng)濟利益之外，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)所帶來的經(jīng)濟利益也應(yīng)在合同中充分約定。知識產(chǎn)權(quán)所帶來的經(jīng)濟利益通常可按照所約定的各自份額進行分配，也可以另行約定，如根據(jù)各方對研發(fā)的貢獻、風(fēng)險承擔(dān)以及市場預(yù)期等因素進行約定。
　　如果合作創(chuàng)新采購所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)所帶來的經(jīng)濟利益，需基于一方的在先知識產(chǎn)權(quán)，如供應(yīng)商或采購人的在先專利申請或在先專利，則在約定利益分配時，應(yīng)充分考慮該在先知識產(chǎn)權(quán)所帶來的貢獻。
　　當(dāng)今市場環(huán)境競爭日益激烈，合作創(chuàng)新采購方式能夠更有效激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，在推動合作創(chuàng)新采購方式實施過程中，知識產(chǎn)權(quán)的重要性顯而易見。只有不斷提高自身的知識產(chǎn)權(quán)意識和保護能力，才能更好地在市場交易中保護自身的利益不受侵犯，確保各方的合法權(quán)益得到妥善處理。
　　知識產(chǎn)權(quán)作為一個法律概念，相關(guān)制度為創(chuàng)新者提供了依法維權(quán)的法律“武器”。唯有讓保護與被保護同頻共振，建立二者相互協(xié)同的長效機制，知識產(chǎn)權(quán)保護才能切實地充當(dāng)起促進技術(shù)合作的“先行官”，為整個政府采購市場高質(zhì)量發(fā)展和營商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化提供強大支持。
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